胖白系列 南边1-5年国开行债券指数D: 南边中债1-5年国开行债券指数证券投资基金(D类份额)基金居品贵寓摘抄

发布日期：2024-12-10 14:33    点击次数：131

97自拍超频在线               南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金（D 类份额）基金居品贵寓摘抄 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金（D 类份额）             基金居品贵寓摘抄                                     编制日历：2024 年 12 月 5 日                     送出日历：2024 年 12 月 9 日  本摘抄提供本基金的遑急信息，是招募评释书的一部分。  作出投资决定前，请阅读齐全的招募评释书等销售文献。 一、居品不祥            南边中债 1-5 年国开行 基金简称                         基金代码          022780            债券指数 D            南边基金顾问股份有限 基金顾问东谈主                        基金托管东谈主         招商银行股份有限公司            公司 基金合同见效日    2020 年 4 月 17 日 基金类型       债券型               来去币种          东谈主民币 运作花样       日常绽放式 绽放频率       每个绽放日                              驱动担任本基金 基金司理       杜才超               基金司理的日历                              证券从业日历        2012 年 7 月 5 日                              驱动担任本基金 基金司理       董浩                基金司理的日历                              证券从业日历        2010 年 7 月 1 日            《基金合同》见效后，通顺 50 个干事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200            东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当阻隔，无需 其他            召开基金份额捏有东谈主大会。            法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。   注：自 2024 年 12 月 9 日起，本基金增多 D 类基金份额。 二、基金投资与净值推崇 （一） 投资所在与投资策略   详见《南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募评释书》第九部分“基金的投 资”。         本基金接管被迫式指数化投资，通过严格的投资次序敛迹和数目化的风 投资所在         险顾问技能，以扫尾对标的指数的灵验追踪。           本基金钞票投资于具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市           的策略性银行金融债、国债、债券回购、银行入款、同行存单以及法律 投资界限      法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须顺应中国证监会           辩论章程。           基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金（D 类份额）基金居品贵寓摘抄           的 80%；其中投资于代偿期为 1-5 年（包括 1 年和 5 年）的标的指数成           份券偏激备选成份券的比例不低于本基金非现款基金钞票的 80%；每个           来去日日终应当保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年           以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购           款等。           本基金标的指数为中债-1-5 年国开行债券指数，隶属于中债总指数族分           类，该指数因素券包括国度建造银行在境内公建造行且上市流通的待偿           期 0.5 至 5 年（包含 0.5 年和 5 年）的债券。           如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东谈主在履行           适合设施后，不错将其纳入投资界限，并可依据届时灵验的法律法则适           时合理地休养投资界限。           本基金为被迫式指数基金，接管抽样复制和动态最优化的方法，考取标 主要投资策略    的指数成份券和备选成份券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险           收益特征同样的钞票组合，以扫尾对标的指数的灵验追踪。 事迹比较基准    中债-1-5 年国开行债券指数收益率*95%+银行活期入款利率(税后)*5%           本基金为债券型基金，一般而言，其恒久平均风险和预期收益率低于股           票型基金、搀杂型基金，高于货币市集基金。本基金为指数型基金，主 风险收益特征           要接管抽样复制和动态最优化的方法追踪标的指数的推崇，具有与标的           指数、以及标的指数所代表的债券市集同样的风险收益特征。 （二） 投资组搭伙产竖立图表/区域竖立图表   无。 （三） 自基金合同见效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图   无。 三、投本钱基金波及的用度 （一） 基金销售辩论用度              份额（S）或金额    用度类型      （M）/捏有期限          收费花样/费率          备注                （N）             M            万元 申购费（前收费）             万元             N   赎回费    投资东谈主肖似申购，须按每次申购所对应的费率层次差别计费。    基金申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于基金的市集执行、销售、登记 等各项用度。    赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收 取。               南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金（D 类份额）基金居品贵寓摘抄 （二） 基金运作辩论用度  以下用度将从基金钞票中扣除： 用度类别         收费花样/年费率或金额                 收取方 顾问费               0.15%                  基金顾问东谈主和销售机构 托管费               0.05%                  基金托管东谈主 销售服务费             -                      销售机构 审计用度              81，000.00              司帐师事务所 信息线路费             120，000.00             章程线路报刊                   基金钞票净值 100000 万元                   以下 费率 0.04%；基金资                   产净值 100000~200000 万元 指数许可使用费                                  指数编制公司                   费率 0.03%；基金钞票净值                   基金顾问东谈主与标的指数供应                   商鉴定的相应指数许可合同                   商定的指数使用许可费、                   《基金合同》见效后与基金                   辩论的信息线路用度、司帐                   师费、讼师费、审计费、诉                   讼费和仲裁费，基金份额捏 其他用度                                                  -                   有东谈主大会用度，基金的证券                   来去用度，基金的银行汇划                   用度，基金辩论账户的开户                   及革新用度，按照国度辩论                   章程和《基金合同》商定，                   不错在基金财产中列支的其                   他用度   注：指数许可使用费按前一日的基金钞票净值所顺应的年度费率计提，当界限在 10 亿 元以下（不包括 10 亿元），年费率为 0.04%，当界限在 10 亿-20 亿东谈主民币之间（包括 10 亿 东谈主民币整和 20 亿东谈主民币整），年费率为 0.03%，当界限逾越 20 亿东谈主民币（不包括 20 亿东谈主 民币整），年费率为 0.025%.   本基金来去证券、基金等产生的用度和税负，按现实发生额从基金钞票扣除。   上表中年用度金额为基金合座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最 终现实金额以基金如期讲述线路为准。 （三） 基金运作轮廓用度测算   若投资者申购本基金份额，在捏惟恐间，投资者需开销的运作费率如下表：                         基金运作轮廓费率（年化）   基金顾问费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最 近一次基金年报线路的辩论数据为基准测算。 四、风险揭示与遑急教唆            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金（D 类份额）基金居品贵寓摘抄 （一） 风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能失掉投本钱金。   投资有风险，投资者购买基金时应考究阅读本基金的《招募评释书》等销售文献。   一、本基金的出奇风险   （一）本基金辩论指数投资的风险   本基金通过被迫式指数化投资以扫尾追踪中债 1-5 年国开行债券指数，但由于基金用度、 来去成本、指数成份券取价功令和基金估值方法之间的各别等因素，可能形成本基金现实收 益率与指数收益率存在偏离。   算作一只指数型基金，本基金出奇的风险主要表当今以下几方面： 体市集推崇的各别，因标的指数编制方法的不锻练也可能导致指数休养较大，增多基金投资 成本，并有可能因此而增多追踪曲折，影响投资收益。 公司计议景象、投资者脸色和来去轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基 金收益水平发生变化，产生风险。 即基金在追踪指数时由于多样原因导致基金的事迹推崇与标的指数推崇之间产生各别的不 笃定性，可能包括：   （1）基金在追踪指数经由中由于买入和卖出债券时均存在来去成本，导致本基金在跟 踪指数时可能产生收益上的偏离；   （2）受市集流动性风险的影响，本基金在现实顾问经由中，由于投资者申购而增多的 资金可能弗成实时地振荡为标的指数的成份债、或在面对投资者赎回时无法以赎回价钱将债 券实时地振荡为现款，这些情况使得本基金在追踪指数时存在一定的追踪偏离风险；   （3）在本基金实行指数化投资经由中，顾问东谈主对指数基金的顾问才智举例追踪指数的 技艺技能、买入卖出的时机遴荐等齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度。   本基金主要投资于策略性金融债，可能面对以下风险：   （1）策略性银行改制后的信用风险   若改日策略性银行进行改制，策略性金融债的性质可能发生较大变化，债券信用等第也 可能相应休养，基金投资可能面对一定信用风险。   （2）策略性金融债流动性风险   策略性金融债市集投资者行径存在一定趋同性，在极点市集环境下，可能逼近买入或卖 出，存在流动性风险。   （3）投资逼近度风险   策略性金融债刊行东谈主较为单一，若单一主体发生症结事项变化，可能对基金净值推崇产 生较大影响。   （二）本基金捏仓债券的界限大于基金钞票净值，可能因市集利率波动、信用利差变化 等因素形成本基金钞票净值波动大于日常绽放式债券型基金的风险。   （三）本基金收益分派花样有现款分成和红利再投资两种，关于遴荐红利再投资的投资 东谈主，其因红利再投资所得的份额自说明之日起驱动缱绻捏惟恐期，并于该份额赎回时按照本 基金辩论法律文献的商定遴荐适用的赎回费率并缱绻赎回费，敬请投资东谈主钟情。   （四）指数编制机构罢手服务的风险           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金（D 类份额）基金居品贵寓摘抄   本基金的标的指数由指数编制机构发布并顾问和革新，改日指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的顾问和革新，本基金将左证基金合同的商定自该情形发生之日起十个干事 日向中国证监会讲述并提议贬责决策，如更换基金标的指数、迂曲运作花样，与其他基金合 并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。投资东谈主将面对 更换基金标的指数、迂曲运作花样，与其他基金吞并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确如时间，基金顾问东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息罢职基金份额捏有东谈主利益优先原则看守基金 投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与辩论市集推崇有在各别， 影响投资收益。   （五）成份券停牌、摘牌或背信的风险   标的指数确当前成份券可能会蜕变、停牌、摘牌或背信，而后也可能会有其它债券加入 成为该指数的成份券。本基金投资组合与辩论指数成份券之间并非十足辩论，在标的指数的 成份券休养时，存在由于成份券停牌或流动性差等原因无法实时生意成份券，从而影响本基 金对标的指数的追踪进度。当标的指数的成份券摘牌或背信时，本基金可能无法实时卖出而 导致基金净值下落，追踪偏离度和追踪曲折扩大等风险。   本基金运作经由中，当标的指数成份券发生较着负面事件面对退市或背信风险，且指数 编制机构暂未作出休养的，基金顾问东谈主应当按照捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策设施 后实时对辩论成份券进行休养，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响， 当基金顾问东谈主对该成份券给以休养时也可能产生追踪偏离度和追踪曲折扩大等风险。   二、债券市集风险   债券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资脸色和来去轨制等多样因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括：1、策略风险。2、利率风险。3、信用风险。4、 购买力风险。5、债券收益率弧线变动风险。6、再投资风险。7、债券回购风险。8、经济周 期风险。   三、绽放式基金共有的风险   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节辩论风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比例、证券市 场精深功令等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。销售 机构(包括基金顾问东谈主直销机构和其他销售机构)左证辩论法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接管的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的条件完成风险承 受才智与居品风险之间的匹配历练。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   （2）投资市集、行业及钞票的流动性风险评估   （3）精深赎回情形下的流动性风险顾问方法   （4）实施备用的流动性风险顾问器具的情形、设施及对投资者的潜在影响   本基金在面对大界限赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。若是出现流动 性风险，基金顾问东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可实施备 用的流动性风险顾问器具，算作特定情形下基金顾问东谈主流动性风险顾问的扶持方法，包括但 不限于展期办理精深赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、               南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金（D 类份额）基金居品贵寓摘抄 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他方法。同期基金顾问东谈主适时刻防患可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护捏有东谈主的利益。当实施备用的流动性 风险顾问器具时，有可能无法按合同商定的时限支付赎回款项。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险顾问器具，是将特定钞票分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，观点在于灵验阻遏并化解风险，确 保投资者得到平正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和迂曲，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用侧袋机制时捏有基 金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 弗成赎回，其对应特定钞票的变当前期具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定钞票的估值，基金份额捏有东谈主可能因此面对失掉。   实施侧袋机制时间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金顾问东谈主在基金如期 讲述中线路讲述期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不算作特定钞票最终变现价钱的 承诺，因此关于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金顾问东谈主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金顾问东谈主将左证主袋账户运作情况合理笃定申购策略，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金顾问东谈主缱绻各项投资运作计议和基金事迹计议时仅需沟通主袋账 户钞票，并左证辩论章程对分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少进行按投资失掉处理， 因此本基金线路的事迹计议弗成反应特定钞票的真不二价值及变化情况。 （二） 遑急教唆    南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2019 年 10 月 30 日证监许可20192118 号文注册召募。中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金顾问东谈主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎努力的原则顾问和期骗基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主。    与本基金/基金合同辩论的争议贬责花样为仲裁。因本基金产生的或与基金合同辩论的 一切争议，如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交【深圳外洋仲裁院】仲裁， 仲裁地点为深圳市。    基金居品贵寓摘抄信息发生症结变更的，基金顾问东谈主将在三个干事日内更新，其他信息 发生变更的，基金顾问东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的现实情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确获得基金的辩论信息，敬请同期暖热基金顾问东谈主发布的辩论临时 公告等。    投资东谈主明察并答应基金顾问东谈主可为投资东谈主提供营销信息、资讯与升值服务，并可自主选 择退订，具体的服务评释详见招募评释书“基金份额捏有东谈主服务”章节。 五、其他贵寓查询花样   以下贵寓详见基金顾问东谈主网站www.nffund.com客服电话：400-889-8899   ●《南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》、   《南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管合同》、   《南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募评释书》   ●如期讲述、包括基金季度讲述、中期讲述和年度讲述   ●基金份额净值            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金（D 类份额）基金居品贵寓摘抄  ●基金销售机构及辩论花样  ●其他遑急贵寓 六、其他情况评释  暂无。

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